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好好学习上市公司挂牌流程

2022/7/11 19:41:02发布64次查看
新三板挂牌流程
挂牌流程:
申请证券简称及代码并办理解除首批股份限售(如有)
申请、缴费、领文
办理信息披露及股份初始登记
首次信息披露
初始股份登记
挂牌前的第二次信息披露申请、缴费、领文
申请挂牌同时定向发行的股票挂牌流程
披露定向发行意向
披露公开转让说明书等文件
报送定向发行备案材料
披露定向发行情况报告书等文件
办理股份登记
新三板挂牌好处
市场功能
股份转让
一般股东可全流通;
控股股东与实际控制人每年可转让1/3(解除转让限制时间分别是挂牌之日、挂牌期满一年和两年);
董事、监事与高级管理人员每年可转让;
股票转让不设涨跌幅限制;
定向融资
新三板定增呈暴发性增长态势,2013年前7个月定增数量是2012年全年1.6倍;
新三板定增所需时间仅需3个月,效率远高于主板长达一年多的定增耗时;
pe/vc加大对新三板投资力度,近三年新三板超过50%募集资金来源于创投机构;
挂牌公司向特定对象发行证券,且发行后证券持有人累计不超过200人的,证监会豁免核准[国发(2013)49号];
股份公司在“新三板”挂牌的好处
提升公司规范度
提升企业公众形象和认知程度
提升债权融资能力
股权融资能力和估值大大提升,吸引社会资本投资
财富增值及股份流动性增加
得到政府的财务资助和政策扶持(政府补贴金额可以覆盖大部分中介费用)
挂牌企业达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易[国发(2013)49号]
新三板挂牌要求
新三板挂牌上市条件
非上市股份有限公司(最低注册资本人民币500万元)
新兴行业年营业收入1000万元,净利润100万元。
传统行业年营业收入3000万元,净利润300万元
依法设立且存续满两年
业务明确,具有持续经营能力
公司治理机制健全,合法规范经营
股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;
主办券商推荐并持续督导
全国股份转让系统公司要求的其他条件
业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全,可以尚未盈利,但须履行信息披露义务,所披露的信息应当真实、准确、完整 [国发(2013)49号];
不受股东所有制限制,不限于高新技术企业;
有限责任公司须改制为股份公司后才可挂牌;
有限责任公司按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
e板流程
(1)非上市公司召开董事会和股东大会就同意在上海股交中心挂牌并进行股份转让相关事宜做出决议;
(2)非上市公司委托上海股交中心推荐机构会员,聘请经上海股交中心认定的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所(必要时)为其挂牌提供专业服务;
(3)推荐机构会员向上海股交中心报送预审材料;
(4)会计师事务所进行独立审计并出具审计报告、律师事务所进行独立调查并出具法律意见书、推荐机构会员进行尽职调查、并形成相关尽职调查文件;
(5)推荐机构会员向上海股交中心报送申请文件;
(6)上海股交中心对申请文件进行审核;
(7)上海股交中心审核同意的,报上海市金融办备案;
(8)获得上海股交中心出具同意挂牌的通知后,拟挂牌公司向上海股交中心申请股份简称和代码,与上海股交中心签订挂牌协议书,办理股份的集中登记;
(9)拟挂牌公司在上海股交中心办理挂牌手续;
(10)挂牌前三日,拟挂牌公司在上海股交中心指定网站披露:
《股份转让说明书》、《公司章程》、《审计报告》、《法律意见书》;推荐机构会员在上海股交中心指定网站发布拟挂牌公司挂牌公告。
e板挂牌好处
(1)有利于建立现代企业制度,规范企业运作,完善法人治理结构,促进企业健康发展;
(2)有利于提高股份的流动性,完善企业的资本结构,提高企业自身抗风险的能力,增强企业的发展后劲;
(3)有利于企业扩大宣传,树立品牌,促进企业开拓市场;
(4)有利于企业吸收风险资本投入,引入战略投资者,进行资产并购与重组等资本运作;
(5)通过规范运作、适度信息披露、相关部门监管等,可以促进企业尽快达到创业板、中小板及主板上市的要求;
(6)开展股份报价转让业务,完善了股份退出机制,使企业定向增资更容易实现;
(7)公司在公共平台上挂牌,增加了企业的信用等级,更利于获得银行贷款。
(8)有利于企业获得订单,增加新的投资者,增强企业综合竞争力。
e板挂牌要求
(1)业务基本独立,具有持续经营能力;
(2)不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为;
(3)在经营和管理上具备风险控制能力;
(4)治理结构健全,运作规范;
(5)股份的发行、转让合法合规;
(6)注册资本中存在非货币出资的,应设立满一个会计年度;
(7)上海股交中心要求的其他条件。
对上述第(6)条进行认定时,遵循如下原则:对于注册资本中存在非货币出资、申请在上海股交中心挂牌的非上市公司,如为有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,公司存续时间从有限责任公司设立时开始计算;有限责任公司未按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,应待股份有限公司成立满一个会计年度后方可申请挂牌;全部为货币出资的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,不视为存在非货币出资。
q板上市流程
q板挂牌好处q板挂牌要求
q板挂牌条件宽松,除如下5种情形外,不能挂牌,其他经审核均可。
五个否定项:
(1)无固定的办公场所;
(2)无满足企业正常运作的人员;
(3)企业被吊销营业执照;
(4)存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚;
(5)企业的董事、监事及高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条所列属的情况。
注:目前,中小企业股权报价系统挂牌企业,企业形态不限,有限责任公司、股份有限公司或上海股权托管交易中心认可的其他组织或机构;经济成分不限,国有企业,民营企业、集体企业和外资企业等均可。
主要以起步期、创业期企业为主,兼顾其他阶段企业。
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